东兴证券股份有限公司

             关于浙江和达科技股份有限公司

      使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

(资料图片仅供参考)

  东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为浙江

和达科技股份有限公司（以下简称“和达科技”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                                 《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修

订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1

号——规范运作》等有关规定，对和达科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理事项进行了核查，具体情况如下：

  一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公

开发行股票注册的批复》

          （证监许可〔2021〕2050号），公司获准向社会公开发行

人民币普通股（A股）26,848,290股，每股发行价格12.46元，募集资金总额为33,452.97

万元，扣除发行费用5,915.34万元（不含增值税）后，募集资金净额为27,537.63

万元。

  上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本

次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了天健验

字[2021]398号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，

并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  二、本次新增募集资金进行现金管理的相关情况

  （一）投资目的

  为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营

的情况下，公司拟继续利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收

益，为公司及股东获取更多的回报。

  （二）投资产品品种

  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全

性高、流动性好的满足保本要求的理财产品或存款类产品，且该等现金管理产品

不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

  （三）投资期限

  自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

  （四）投资额度

  公司计划使用不超过人民币6,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现

金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至募集资金

专户。

  （五）实施方式

  在额度范围和投资期限内，授权公司董事长或董事长授权人员行使此次现金

管理投资决策权并签署相关合同文件并组织实施现金管理相关事项的实施。

  （六）信息披露

  公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义

务，不会变相改变募集资金用途。

  （七）现金管理收益的分配

  公司进行现金管理所获得的收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金

额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海

证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归

还至募集资金专户。

  三、对公司日常经营的影响

  公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投

项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常

周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同

时，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效

率，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

  四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司选择低风险的投资理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，

公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受

到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

规、《公司章程》以及《募集资金管理办法》办理相关现金管理业务。

资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

  五、相关审批程序

  （一）董事会审议程序

  公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进

行现金管理的议案》，董事会同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不

影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6,000

万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性

好的且满足保本要求的理财产品或存款类产品，使用期限为董事会审议通过后12

个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  （二）监事会审议程序

  监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集

资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存

在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合

相关法律法规的要求。因此，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现

金管理。

  （三）独立董事意见

  独立董事认为：公司本次使用不超过人民币 6,000 万元的部分暂时闲置募集

资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—

—规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和公司《募集资金

管理办法》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与

募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不

会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东

利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司

的资金使用效率，获取良好的投资回报。

  综上，公司全体独立董事对该事项一致同意。

  六、保荐机构核查意见

 经核查，保荐机构认为：本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的

行为有利于提高募集资金使用效率，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵

触的情形，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金

投向且损害股东利益的情形。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经

公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过，独立董

事发表了同意意见，已履行必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自

律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。

 保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

 （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：_____________   _____________

                钟 朗           何金春

                               东兴证券股份有限公司

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